一、何為“相應責任”？

二、基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)無(wú)權對報告書(shū)(表)監督檢查嗎？

三、《監督管理辦法》第九條所列的單位都不允許編制報告書(shū)(表)嗎？

四、怎樣編制報告書(shū)(表)才符合要求？

五、怎樣對參與或者協(xié)作單位提供的技術(shù)報告、數據資料等進(jìn)行審核？

六、建設單位不提供原件怎么辦？

七、我單位編制的報告書(shū)(表)已經(jīng)獲得批準，是不是可以高枕無(wú)憂(yōu)了？

八、什么情況下會(huì )進(jìn)入四大名單？

九、關(guān)于《失信行為記分辦法》應該注意什么？

十、關(guān)于《能力建設指南》應該注意什么？

十一、關(guān)于《公開(kāi)管理規定》應該注意什么？

一、《監督管理辦法》規定，建設單位對報告書(shū)(表)內容、結論負責，技術(shù)單位承擔相應責任。何為“相應責任”？

答：《環(huán)評法》及《監督管理辦法》均提到了“相應責任”。所謂“相應責任”，簡(jiǎn)而言之：技術(shù)單位主要對其編制行為負責。在編制行為之內，技術(shù)單位按照“一監管三配套”之規定承擔通報批評、行政處罰、失信記分等直接責任以及進(jìn)入三大名單、社會(huì )公開(kāi)等衍生責任。這些責任主要指向編制規范性、編制質(zhì)量和單位人員情況等與編制行為直接相關(guān)的情況。在編制行為之外，例如對建設單位提供的資料、從有關(guān)單位獲取的資料之真實(shí)性和準確性，技術(shù)單位僅在其正常工作程序和技術(shù)能力范圍內承擔審核責任，沒(méi)有查證到底的義務(wù)。建設單位則承擔整體責任，其承擔責任的范圍比技術(shù)單位更大(失信記分除外)。需要強調的是，《環(huán)評法》及《監督管理辦法》規定的“相應責任”，僅指行政管理方面。民事責任方面，根據《環(huán)保法》第65條，如果技術(shù)單位在編制過(guò)程中弄虛作假，對造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞負有責任的，須與造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的其他責任者承擔連帶責任。例如，將危險廢物界定為一般固廢，導致建設單位未處置到位，對環(huán)境造成了污染。技術(shù)單位與建設單位承擔連帶責任，受損害方可要求技術(shù)單位承擔全部責任。

二、《監督管理辦法》規定“設區的市級以上生態(tài)生態(tài)環(huán)境部門(mén)開(kāi)展監督檢查、質(zhì)量問(wèn)題查處和信用管理”，那么基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)是不是無(wú)權監督檢查？

答：不是。各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)包括基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)，在報告書(shū)(表)受理階段有權進(jìn)行編制規范性檢查，在審批階段有權進(jìn)行編制質(zhì)量檢查。但是關(guān)于通報批評、行政處罰和信用管理，只有設區的市級以上生態(tài)環(huán)境部門(mén)才有權作出決定?；鶎由鷳B(tài)環(huán)境部門(mén)在受理和審批過(guò)程中發(fā)現失信行為的，無(wú)權自行作出相關(guān)決定，應將有關(guān)材料提交市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)，由市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)依法處理。各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)職權表

三、《監督管理辦法》第九條所列的單位都不允許編制報告書(shū)(表)嗎？

答：不是?！侗O督管理辦法》第九條列出了不得作為技術(shù)單位編制報告書(shū)(表)的情況：1. 以生態(tài)生態(tài)環(huán)境部門(mén)或者審批部門(mén)為“他”。兒子  =  他設立的事業(yè)單位，或者主管、掛靠的社會(huì )組織孫子  =  兒子出資的單位重孫  =  孫子出資的單位2. 以生態(tài)生態(tài)環(huán)境部門(mén)或者審批部門(mén)委托技術(shù)評估的單位為“他”。兒子  =  他出資的單位孫子  =  兒子出資的單位爺爺  =  他的出資單位兄弟  =  爺爺出資的其他單位女兒  =  他的法定代表人(妻子)出資的單位上述單位不能接受委托編制，但可以自行主持編制。個(gè)體工商戶(hù)、農村承包經(jīng)營(yíng)戶(hù)，單位內設機構、分支機構或者臨時(shí)機構，不得主持編制，但是可以參與編制、協(xié)作編制。

四、怎樣編制報告書(shū)(表)才符合要求？

答：《監督管理辦法》第八條規定：編制單位和編制人員應當遵守有關(guān)環(huán)境影響評價(jià)法律法規、標準和技術(shù)規范等規定，確保環(huán)境影響報告書(shū)(表)內容真實(shí)、客觀(guān)、全面和規范?！白袷赜嘘P(guān)環(huán)境影響評價(jià)法律法規、標準和技術(shù)規范等規定”就是編制行為的質(zhì)量紅線(xiàn)。但是，這一質(zhì)量紅線(xiàn)的要求與《環(huán)評法》有些許違背?！董h(huán)評法》第十九條規定：編制建設項目環(huán)境影響報告書(shū)、環(huán)境影響報告表應當遵守國家有關(guān)環(huán)境影響評價(jià)標準、技術(shù)規范等規定。法律將質(zhì)量紅線(xiàn)限定在“國家”層面，排除了地方創(chuàng )設的、無(wú)國家規定作為依據的地方性規定?！侗O督管理辦法》作為部門(mén)規章，是否有權將質(zhì)量紅線(xiàn)擴大到包含這些地方性規定？《立法法》第八十條規定：部門(mén)規章規定的事項應當屬于執行法律或者國務(wù)院的行政法規、決定、命令的事項。沒(méi)有法律或者國務(wù)院的行政法規、決定、命令的依據，部門(mén)規章不得設定減損公民、法人和其他組織權利或者增加其義務(wù)的規范，不得增加本部門(mén)的權力或者減少本部門(mén)的法定職責?！侗O督管理辦法》將質(zhì)量紅線(xiàn)擴大到包含地方性規定，并無(wú)法律以及國務(wù)院行政法規、決定、命令的依據，所以欠妥。會(huì )否產(chǎn)生行政爭議，有待實(shí)務(wù)檢驗。

五、《監督管理辦法》第十三條規定“編制單位應當對參與編制單位或者協(xié)作單位提供的技術(shù)報告、數據資料等進(jìn)行審核”。這對編制單位有什么影響，審核時(shí)要注意什么？

答：該條規定了編制單位的審核義務(wù)。如果技術(shù)報告、數據資料失實(shí)、錯誤，導致出現編制質(zhì)量問(wèn)題，承擔行政責任的是編制單位而不是參與或者協(xié)作單位。誠然，在民事責任方面，參與或協(xié)作單位仍應承擔相應責任。關(guān)于如何審核，一方面編制單位可以參照《監督管理辦法》對編制質(zhì)量的要求，對數據資料是否真實(shí)，技術(shù)報告內容是否有缺陷、遺漏、虛假，技術(shù)報告結論是否正確、合理進(jìn)行審核。另一方面，建議編制單位要求參與、協(xié)作單位提供相關(guān)質(zhì)控資料，以供生態(tài)環(huán)境部門(mén)監督檢查。

六、《監督管理辦法》第十五條規定“存檔材料應當為原件”。建設單位有時(shí)不能提供原件，技術(shù)單位該怎么辦？

答：建設單位不能提供原件，會(huì )給技術(shù)單位的歸檔工作帶來(lái)行政責任風(fēng)險。所以技術(shù)單位應事先做好風(fēng)險規避：1. 在委托合同中與建設單位明確約定，相關(guān)材料建設單位應當提供原件。如未提供，應承擔由此引起的所有責任。如果技術(shù)單位先行承擔了有關(guān)責任，其有權向建設單位追償并追究違約責任。2. 材料交接時(shí)，在交接清單上寫(xiě)明是否原件，如不是原件則寫(xiě)明未提供原件的原因。材料清單應由建設單位蓋章。3. 未提供原件、對編制工作有實(shí)質(zhì)影響的材料，應向有關(guān)部門(mén)或其他可信渠道核實(shí)，最大程度降低風(fēng)險。4. 對于不能核實(shí)的材料，技術(shù)單位應與生態(tài)環(huán)境部門(mén)做好溝通，并慎重考慮是否繼續接受委托。溝通不是萬(wàn)能的，因為當地部門(mén)認可不意味著(zhù)上級部門(mén)復核時(shí)也會(huì )認可。一旦被認定不符合歸檔要求，技術(shù)單位將承擔相當大的風(fēng)險，遠非收取的編制費用能夠彌補。

七、我單位編制的報告書(shū)(表)已經(jīng)獲得批準，是不是可以高枕無(wú)憂(yōu)了？

答：不是?！侗O督管理辦法》規定，生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)有權對轄區內已批準的報告書(shū)(表)開(kāi)展復核。這是自上而下的監督。各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)是否可以對本部門(mén)已批準的報告書(shū)(表)實(shí)施檢查呢？《監督管理辦法》并未明確規定。根據《行政許可法》第六十九條的規定，符合五種情形時(shí)(濫用職權或玩忽職守，超越法定職權，違反法定程序，不具備申請資格或者不符合法定條件，欺騙賄賂，其他情形)，作出行政許可決定的行政機關(guān)可以撤銷(xiāo)行政許可。所以各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以對已批準的報告書(shū)(表)進(jìn)行檢查并撤銷(xiāo)本部門(mén)已作出的批復。但由于該種檢查及撤銷(xiāo)依據的是《行政許可法》而非《監督管理辦法》，所以不能根據《監督管理辦法》對編制單位和編制人員作出相關(guān)處理、處罰和記分決定(以欺騙手段獲得批復的情況除外)。如果發(fā)現已批準的報告書(shū)(表)違反《監督管理辦法》有關(guān)規定，將會(huì )受到如下處理：

八、環(huán)境影響評價(jià)信用平臺首頁(yè)有四個(gè)大名單，非常醒目。什么情況下會(huì )進(jìn)入這些名單？

答：四大名單的進(jìn)、出條件見(jiàn)下表：

九、關(guān)于《失信行為記分辦法》應該注意什么？

答：《失信行為記分辦法》絕大多數條款都容易理解。但關(guān)于第二十條，提到了“不同條款或項”、“不同時(shí)段”、“不同編制人員”和“不同信息”等。有人說(shuō)這條講了一個(gè)“驚悚”的故事。1. 涉及《失信行為記分辦法》第五條至第十七條中不同條款或者同一條款中不同項的，按照不同失信行為分別作出失信記分。例如：報告書(shū)(表)中附具的《編制單位和編制人員情況表》既未由信用平臺導出，也未蓋章，按照兩種不同的失信行為分別記分。某編制單位在信用平臺上提交的信息，有的信息不真實(shí)、不完整或不準確，有的信息未及時(shí)變更。違反“真、整、準”與違反“及時(shí)變更”是兩種不同的失信行為，分別記分。

2. 有《失信行為記分辦法》第六條、第十二條第一項、第十二條第二項或者第十三條所列任一失信行為，涉及不同時(shí)段的，按照不同失信行為分別作出失信記分。例如：在信用平臺提交的信息因不真實(shí)、不完整或不準確被記分并要求修改，修改后仍然不真實(shí)、不完整或不準確的，再次記分。

3. 有《失信行為記分辦法》第十二條第四項所列任一失信行為，涉及不同編制人員的。    例如：有數人離職，編制單位應對每個(gè)人的從業(yè)單位變更信息及時(shí)確認。如有N個(gè)人的變更信息未及時(shí)確認，將按照3分×N進(jìn)行記分。

4. 有《失信行為記分辦法》第十五條第四項或者第十六條所列任一失信行為，涉及不同信息或者不同時(shí)段的，按照不同失信行為分別作出失信記分。例如：編制單位應提交：(1)單位名稱(chēng)、組織形式、法定代表人(負責人)及其身份證件類(lèi)型和號碼、住所、統一社會(huì )信用代碼；(2)出資人或者舉辦單位、業(yè)務(wù)主管單位、掛靠單位等的名稱(chēng)(姓名)和統一社會(huì )信用代碼(身份證件類(lèi)型及號碼)；(3)單位設立材料。等等上述不同項的信息可視為不同信息，同一項中的不同信息也可視為不同信息，分別記分。編制人員應提交：姓名、身份證件類(lèi)型、號碼、全職情況材料等。這些信息可視為不同信息，分別記分。綜上，《失信行為記分辦法》第二十條是非常嚴厲的條款。誠然，由于失信記分決定需要履行前置行政程序，有些生態(tài)環(huán)境部門(mén)可能不愿過(guò)多實(shí)施記分，增加工作負荷。但編制單位和編制人員不應因此存在僥幸心理，萬(wàn)事以小心為宜。

十、關(guān)于《能力建設指南》應該注意什么？

答：我看到《能力建設指南》的第一感覺(jué)是，這是一份招標文件評分范式，或者企業(yè)宣傳冊模板?！赌芰ㄔO指南》第一條規定“為保證建設項目環(huán)境影響報告書(shū)和環(huán)境影響報告表(以下簡(jiǎn)稱(chēng)環(huán)境影響報告書(shū)(表))編制質(zhì)量……”?？梢?jiàn)生態(tài)環(huán)境部認為能力建設與編制質(zhì)量直接相關(guān)?！侗O督管理辦法》第四條：鼓勵建設單位優(yōu)先選擇信用良好和符合能力建設指南要求的技術(shù)單位為其編制環(huán)境影響報告書(shū)(表)?！赌芰ㄔO指南》第七條：鼓勵建設單位優(yōu)先選擇符合本指南要求的技術(shù)單位為其編制環(huán)境影響報告書(shū)(表)?！肮膭睢辈痪哂袕娭菩?，但具有很強的指導性。資金相對寬裕、重視風(fēng)控的建設單位，不會(huì )忽視指導性條款。大多數建設單位應能認識到：委托編制費用低固然是好事，但與通報批評、行政處罰、延誤投產(chǎn)運營(yíng)等風(fēng)險比起來(lái)，不值一提。所以建議各技術(shù)單位對《能力建設指南》加以重視。如不能一步到位，可以根據輕重緩急，循序漸進(jìn)。

十一、關(guān)于《公開(kāi)管理規定》應該注意什么？

答：《公開(kāi)管理規定》在《監督管理辦法》規定的限期整改名單、黑名單之外創(chuàng )設了第三種限制機制：注銷(xiāo)。涉及注銷(xiāo)的情形有：

1. 編制單位終止的，信用平臺將該單位及其編制人員一并注銷(xiāo)。

2. 有《監督管理辦法》第九條第三款所列(個(gè)、農、內、分、臨)不得主持編制報告書(shū)(表)情形、以提交虛假信息為手段建立誠信檔案的，信用平臺將該單位及其編制人員一并注銷(xiāo)。

3. 編制人員從業(yè)單位變更，未在20個(gè)工作日內在信用平臺變更信息，由原從業(yè)單位在信用平臺變更其信息的，信用平臺將該編制人員注銷(xiāo)。(因為不能確認“下家”是誰(shuí)，只能先做注銷(xiāo)處理)

4. 編制人員調離從業(yè)單位的，信用平臺將其注銷(xiāo)。

5. 編制人員全職情況發(fā)生變更、不再屬于本單位全職人員的，信用平臺將該編制人員注銷(xiāo)。

6. 編制單位因未按照《公開(kāi)管理規定》在信用平臺及時(shí)變更本單位及其編制人員相關(guān)情況信息，或者提交的本單位及其編制人員相關(guān)情況信息不真實(shí)、不準確、不完整，被生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)失信記分的，信用平臺將該編制單位及其編制人員一并注銷(xiāo)。

7. 編制人員因未按照《公開(kāi)管理規定》在信用平臺及時(shí)變更本人相關(guān)情況信息，或者提交的本人及其從業(yè)單位相關(guān)情況信息不真實(shí)、不準確、不完整，被生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)失信記分的，信用平臺將其注銷(xiāo)。第6項和第7項的注銷(xiāo)前提是被失信記分。所以編制單位和編制人員一定要對信息提交、變更高度重視，加強管理，及時(shí)改正問(wèn)題，極力避免記分。注銷(xiāo)后的待遇：1. 被信用平臺注銷(xiāo)的編制單位，不得在信用平臺變更其基本情況信息。2. 被信用平臺注銷(xiāo)、列入限期整改名單或者黑名單的編制單位和編制人員，不得在信用平臺提交報告書(shū)(表)基本情況信息。(意味著(zhù)不能進(jìn)入受理環(huán)節)3. 被信用平臺注銷(xiāo)的編制單位和編制人員的基礎信息和失信記分等情況繼續向社會(huì )公開(kāi)，記分周期不變，失信記分繼續累計。4. 信用平臺保存編制單位和編制人員被信用平臺注銷(xiāo)情況，將其納入編制單位和編制人員誠信檔案，并自動(dòng)形成編制單位和編制人員信息變更記錄。

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